一、天神母基金定位经典三级电影

河南省天神投资基金结伙企业（有限结伙）是由河南省财政出资，请托河南投资集团有限公司发起建设，带动社会成本更多投向河南省种子期、初创期等天神类面孔标天神母基金，由河南投资集团汇融基金处治有限公司算作母基金处治机构，按照"政府带领、阛阓运作、科学决策、风险容忍"的原则，通过投资各类创业投资基金（以下简称"子基金"），带领各类成本投早、投小、投硬科技，推动翻新链、产业链、资金链、东说念主才链深度和会，打造"安身河南，面向寰宇"的一流翻壮盛态体系。

二、子基金恳求机构应具备的条目

（一）子基金恳求机构应妥当以下要求：

1. 照章建设且把柄规矩已完成关连审批、登记或备案；

2. 未被中国证券监督处治委员会、中国证券投资基金业协会等列为极端机构且不存在不良诚信纪录等情形；

3. 最近三年不存在紧要犯警违纪活动；

4. 实缴货币成本不低于 1000 万元东说念主民币；

（二）饱读吹具备资金或产业实力、具有行业或产业训戒及配景的机构，或驰名高校、科研院所、重心实验室、产业斟酌院等本领源泉单元及国度级、省级科技企业孵化器等科技效能转念机构参与陈诉（应妥当本陈诉指南及彩选成见第二条第（一）款要求）。

三、子基金处治机构应具备的条目

子基金处治机构应由恳求机构或其关联方担任。子基金处治机构应具备以下条目：

（一）处治天禀

1. 照章建设且已在中国证券投资基金业协会或中国证券监督处治委员会完成登记；

5. 保合手直率的财务现象。

（二）处治团队

1. 子基金处治机构至少有 3 名具备 3 年以上基金处治责任训戒的专职高档处治东说念主员且至少有 3 个以上股权投资的成效案例（即投资所酿成的年平均收益率不低于 10%），其中至少有 2 名具有 3 年以上天神类面孔投资训戒或关连行业训戒的专职高档处治东说念主员，高档处治东说念主员是指在子基金处治机构担任总监及以上职务或高出职务的处治东说念主员（下同）。

2. 子基金处治机构主要成员未受过行政机关或司法机关处罚的不良纪录；

（三）投资智商

1. 子基金处治机构（或径直、障碍控股激动）处治的基金实缴范围累计不低于 3 亿元东说念主民币（或等值货币），或子基金处治机构处治团队主要成员曾在处治基金实缴范围累计不低于 5 亿元东说念主民币（或等值货币）的基金处治机构担任高档处治东说念主员；

2. 子基金处治机构（或径直、障碍控股激动）投资至少 5 个天神类面孔，其中至少 2 个为天神投资成效案例，或子基金处治机构处治团队主要成员曾在具有至少 2 个天神投资成效案例的基金处治机构担任高档处治东说念主员。天神投资成效案例指有材料阐发知足以下任一要求：（1）以现款方式退出部分或沿路股权，且该退出部分股权投资收益率不低于 50% 或年平均收益率不低于 10%；（2）暂未退出，基金投资面孔后，面孔完成至少两轮后续非关联融资，且最新轮次融资估值杀青 80% 以上涨值或已成效上市。

（四）处治轨制

子基金处治机构处治和运作范例，具有科学合理的投资决策法子和风险戒指机制，按照国度企业财务、管帐轨制规矩，有健全的里面财务处治轨制和管帐核算成见。在同等条目下，优先彩选里面成立并执行职工跟投轨制的基金处治机构。

（五）募资要求

子基金处治机构应向《私募投资基金监督处治条例》（国务院令第 762 号）等法律司法、部门规章或表淘气文献规矩的及格投资者召募资金。以结伙企业、契约等犯科东说念主方法，通过网罗投资者的资金径直省略障碍投资于子基金的，子基金处治机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者，并合并诡计投资者东说念主数是否妥当中国证券投资基金业协会监管要求。子基金处治机构应当勤劳尽责，核实各出资东说念主是否妥当及格投资者要求。

（六）时刻要求

1. 恳求天神母基金出资的新设子基金，子基金处治机构应自天神母基金与其缔结结伙契约（或公司规矩）之日起 12 个月内按规矩法子和要求完成子基金建开辟案手续，并合手续报送关连信息；

2. 恳求天神母基金增资的存量子基金，子基金注册时刻不越过 12 个月（自子基金工商注册之日起至天神母基金受理其恳求之日止），子基金处治机构应提供同意恳求天神母基金出资且以平价增资（以 1 元价钱对应 1 元实缴成本）并豁免天神母基金罚息及同意天神母基金享有子基金已投资面孔损益（如有）的子基金结伙东说念主会议决议或激动会决议。

四、子基金建设及运作要求

（一）注册区域

子基金最高认缴比例出资东说念主为天神母基金的（包括同为最高比例情形），子基金原则上应在河南省内注册。

（二）基金类型

恳求天神母基金出资的子基金应在中国证券投资基金业协会备案为创业投资基金。

（三）出资比例

子基金范围原则上应与其处治机构的投资智商（投资智商步履参考本陈诉指南及彩选成见第三条第（三）款）相匹配。天神母基金对单只子基金的认缴及实缴出资比例原则上均不越过子基金认缴及实缴出资总和的 50%，且对单只子基金的认缴出资范围原则上不越过 2 亿元东说念主民币。

（四）子基金处治机构出资要求

子基金处治机构过甚关联方春联基金的认缴及实缴出资比例臆想不低于 1%。

（五）出资要求

天神母基金的实缴出资时刻有权不早于其他出资东说念主（政府投资基金除外）。天神母基金实缴出资有权把柄子基金返投完成情况动态颐养，具体要求在子基金结伙契约（或公司规矩）中商定。

（六）存续期限

子基金应明确投资期和退出期，存续期限原则上不越过 10 年，且子基金存续期到期日不得晚于天神母基金临了到期日。

（七）投资名额

子基金对被投企业原则上参股不控股，且对吞并被投企业累计投资不越过子基金范围的 20%，投资触及河南省委、省政府细方针紧要面孔或国度级基金参与出资的子基金，可不受上述截止。

（八）返参预豫

1. 返投总和。子基金投资于河南省天神类面孔标投资额（纳入河南省其他政府投资基金返投认定的除外），不低于母基金对其出资额的 1 倍。

2. 返投标的。子基金返投主要投向河南省内翻新智商强的种子期、初创期企业，相沿科技效能转念，重心围绕华夏科技城、华夏医学科学城、华夏农谷、省级科研院所、高能级翻新平台及上市公司和龙头企业产业链面孔等开展投资，诱惑和相沿关连企业和面孔在河南落地发展。

3. 返投标的。天神类面孔应同期知足以下条目：（1）成立期限原则上不越过 5 年或子基金的投资轮次应为种子轮、天神轮阶段；（2）从业东说念主数不越过 300 东说念主，具有大学本科以上学历的从业东说念主数不低于 30%，接纳投资时上一征税年度研发用度总和占成本用度开销的比例不低于 20%；（3）财富总和不越过 5000 万元，年销售额或年营业额不越过 5000 万元。其中，财富总和或年销售额（年营业额）不越过 1000 万元企业的累计投资金额不低于母基金出资的 20%。

4. 返投认定。子基金存续期内，以下情形的天神类面孔可纳入返投认定范围，其中适用于第（4）条和第（5）条情形的累计返投金额原则上不越过天神母基金春联基金出资金额的 50%：（1）注册地在河南省内的非投资类公司制企业，子基金投资实缴金额计入返投金额；（2）注册地迁入河南省内的河南省外被投企业（含其实控、关联企业），子基金投资实缴金额计入返投金额；（3）子基金投资决策后，河南省外被投企业在河南省投资新设并实践运营的企业 ( 区域总部、研发基地或分娩基地 ) ，子基金投资实缴金额计入返投金额；（4）"走出去"的河南省企业，即注册地在河南省内的企业在河南省外新增建设且控股并表子企业，子基金投资实缴金额计入返投金额；（5）子基金处治机构联贯处治子基金后，处治机构在管其他基金或自有资金投资注册地在河南省内的企业，投资实缴金额计入返投金额；（6）其他可纳入返投认定情形的企业。

（九）处治用度

子基金处治机构收取的处治费率每年最高不越过实缴金额的 2%，且对天神母基金收取处治费的步履不得高于其他出资东说念主。

（十）收益分拨

子基金投资面孔退出后，投资回收资金不得再用于对外投资，应实时按结伙契约（或公司规矩）商定向投资东说念主进行分拨。分拨选择举座"先回本后分利"方式，投资回收资金先按照子基金各出资东说念主实缴出资比例分拨给各出资东说念主，直至各出资东说念主收回沿路实缴出资，剩余的投资收益再按照子基金结伙契约（或公司规矩）等商定的方式赐与分拨。

（十一）回购及让利机制

1. 回购机制

（1）回购方式。若子基金知足本陈诉指南及彩选成见第四条第（八）款要求，且承诺至子基金计帐日，不触发本陈诉指南及彩选成见第四条第（十三）款第 4 项的，子基金处治机构过甚他出资东说念主可恳求回购天神母基金合手有的基金份额，同等条目下，子基金的处治机构或其指定的第三方优先购买。

（2）回购价钱。在子基金建设后 3 年内（含 3 年）购买的，母基金出资部分以原始出资额转让；在 3 年至 5 年内（含 5 年）购买的，以母基金原始出资额及从第 4 年起按照转让时中国东说念主民银行授权公布的 1 年期贷款阛阓报价利率（1 年期 LPR）诡计的收益之和转让；5 年以上购买的，母基金出资部分按照阛阓化方式细目转让价钱。

2. 让利机制

给与面孔"即退即分"和举座"先回本后分利"原则，在收回天神母基金沿路实缴出资后，若子基金知足本陈诉指南及彩选成见第四条第（八）款要求，天神母基金将总体收益中投资于河南地区面孔所得的收益按各子基金之间的相对比例让渡给子基金处治机构过甚他出资东说念主。

（十二）投资决策

子基金选择阛阓化机制运作，由子基金处治机构依据结伙契约（或公司规矩）等关连商定进行投资决策。母基金处治机构可向子基金派出代表，监督子基金的投资和运作，但不参与子基金的日常处治。

（十三）风险戒指

1. 子基金不得从事以下业务：

（1）从事融资担保除外的担保、典质、请托贷款等业务；

（2）投资二级阛阓股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA 以下的企业债、信赖家具、非保本型应承家具、保障运筹帷幄过甚他金融生息品；

（3）向任何第三方提供提拔、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）收受或变相收受进款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（5）进行承担无尽连带包袱的对外投资；

（6）刊行信赖或连结应承家具召募资金；

（7）其他国度法律司法退却从事的业务。

2. 专注度要求

子基金处治机构应以淳厚信用原则，尽合理贸易起劲在恳求天神母基金出资的子基金和其他在管基金之间合理分拨投资契机。子基金结伙契约（或公司规矩）支吾子基金投委会委员和处治团队的中枢东说念主员进行锁定，被锁定东说念主员如发生东说念主员变动应经结伙东说念主大会或激动会等子基金关连权益机构表决通过。在子基金完成 70% 的投资经由之前，被锁定东说念主员不得算作其他交流规模或省域的主要投向天神类面孔标基金的关节东说念主士。

3. 财富托管

子基金财富应在中国境内建设的有天禀的贸易银行进行托管。子基金闲置资金只可投资于银行进款、国债。针对托管银行的变更、收歇等紧要事项，子基金处治机构应实时向母基金处治机构讲述。

4. 天神母基金强制计帐及退出权

有下列情况之一的，天神母基金有权要求退出，子基金其他出资东说念主应签署一切必要的文献或履行统共必要的法子以确保天神母基金退出，退出价钱按照子基金结伙契约（或公司规矩）商定诡计，并不低于投成本金余额及从母基金完成实缴之日起按照转让时同期东说念主民币进款基准利率诡计的收益之和，因天神母基金退出而产生的风险和亏蚀由子基金恳求机构和处治机构共同承担：

（1）子基金未按结伙契约（或公司规矩）商定投资且未能有用整改的；

（2）天神母基金与子基金处治机构缔结结伙契约（或公司规矩）后，一年内子基金处治机构未按规矩法子完成子基金建设及备案的；

（3）天神母基金出资资金拨付子基金账户后，子基金未开展投资业务越过一年的；

（4）子基金运营有犯警违纪活动并被照章查处的；

（5）子基金处治机构发生实践性变化的。

本条要求应在子基金结伙契约（或公司规矩）中明确体现。

5. 信息露馅

子基金处治机构应竖立子基金紧要事项露馅轨制。子基金应依期向母基金处治机构提交子基金运营讲述、经审计的子基金财务讲述和银行托管讲述等，母基金处治机构视责任需要可请托专科机构春联基金进行审计。

（十四）激发遏抑机制

1. 对严格恪守本陈诉指南及彩选成见、结伙契约（或公司规矩）等运作并取得直率功绩的子基金处治机构，天神母基金后续优先与其互助；

2. 春联基金处治机构弄虚虚假，不按规矩用途使用、幽囚挪用天神母基金资金等犯警违纪背信活动的，母基金处治机构可视情节严重程度选择公开曝光、行业责难、强制退出等措施，讲究其相应包袱；

3. 子基金投资运营应恪守阛阓章程，合理容忍频频的投资风险，不将频频投资风险算作追责依据。

五、子基金陈诉法子

（一）公开搜集：母基金处治机构发布陈诉指南及彩选成见，公开搜集子基金。

（二）材料陈诉：子基金恳求机构把柄本陈诉指南及彩选成见要求编制陈诉文献，提交母基金处治机构。

（三）材料初审：母基金处治机构按照本陈诉指南及彩选成见要求，对陈诉材料进行初步审核、筛选，细目拟进行尽责造访的子基金名单。

（四）尽责造访：母基金处治机构独处或请托第三方机构春联基金过甚处治机构（或拟设机构）等开展尽责造访，编制尽责造访讲述，并建议投资建议。

（五）投资评审：母基金处治机构将子基金建设决策、投资建议、尽责造访讲述等关连辛苦提交投委会进行决策。

（六）社会公示：母基金处治机构对拟相沿的子基金在 https://www.hnic.com.cn/ 赐与公示 5 个责任日。公示有异议的，驱动关连造访法子。

（七）法律文献的签署和资金拨付：公示无异议或有异议但经造访异议不可立的，母基金处治机构按要求实时与子基金处治机构开展子基金结伙契约（或公司规矩）等各项法律文献的草拟、谈判、改变责任，酿成最终版块后安排签署盖印和进行资金拨付。

（八）投后处治：母基金处治机构春联基金投后处治措施包括但不限于运作监督、信息汇总、窥伺评价、返投认定、子基金投后事项的合规性复核等。

六、陈诉要求

（一）母基金处治机构厚爱组织彩选责任，陈诉机构需按照《河南省天神投资带领基金子基金恳求机构陈诉材料》（详见附件）规矩的内容提交恳求。陈诉材料包括纸质材料和电子版材料，内容应保合手一致。纸质材料一式三份加盖恳求机构公章（首页及骑缝章）后报送或邮寄至指定地址，电子版材料以 PDF 方法发送指定邮箱。

（二）恳求机构支吾陈诉材料的正当性、真是性、有用性厚爱。

（三）自本公密告布之日起受理子基金陈诉材料，请恳求机构登陆网址（https://www.hnic.com.cn/）自助下载或电话商讨（0371-69155839）。本次陈诉选择递交电子材料和纸质材料相团结的方式，请恳求机构将电子材料（同期包括盖印扫描版和 word 版材料）发送至邮箱（hntsjj@hrfunds.com.cn），经处治公司初审以为不必补充的，再提交纸质材料。本次陈诉截止日历为 2025 年 1 月 24 日下昼 18:00。

（四）斟酌方式

斟酌单元：河南投资集团汇融基金处治有限公司

斟酌地址：郑州市郑东新区金融岛外环路 24 号投资大厦 9 层

斟酌邮箱：hntsjj@hrfunds.com.cn

斟酌东说念主：刘安分斟酌电话：0371-69155839

七、其他事项

（一）关于提供罪责材料的恳求机构，取消其阅历。

（二）本次陈诉不收取任何用度，收取的材料不予了债。

（三）本陈诉指南及彩选成见仅是一种邀请活动，并不组成法律上的要约。

（四）河南投资集团汇融基金处治有限公司对彩选关连事项领有最终解释权。

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